SULJE VALIKKO

avaa valikko

Wall Street Polices Itself - How Securities Firms Manage the Legal Hazards of Competitive Pressures
82,10 €
Oxford University Press Inc
Sivumäärä: 224 sivua
Asu: Kovakantinen kirja
Painos: Hardback
Julkaisuvuosi: 1998, 01.10.1998 (lisätietoa)
Kieli: Englanti
This book explains how the self regulatory system for U.S. securities firms works with three tiers of supervision. Overseeing the whole system is the U.S. Securities and Exchange Commission, which directly supervises the self-regulatory organizations such as the New York Stock Exchange and the National Association of Securities Dealers. In turn, these self-regulatory organizations oversee the broker-dealers who conduct the daily business of buying and selling securities. The system relies heavily on the firms' internal supervisory systems to prevent violations of securities laws, since they are in the best position to track their own internal activities. Firms may be fined, or subject to even more stringent penalties, if their supervisory systems fail. This book is an in-depth examination of how this regulatory system works, the types of regulatory problems with which broker-dealer firms must deal, why some firms have more problems than others, and what the experience with the system suggests about ways of improving self regulatory systems generally.

Tuotetta lisätty
ostoskoriin kpl
Siirry koriin
LISÄÄ OSTOSKORIIN
Tilaustuote | Arvioimme, että tuote lähetetään meiltä noin 1-3 viikossa. | Tilaa jouluksi viimeistään 27.11.2024. Tuote ei välttämättä ehdi jouluksi.
Myymäläsaatavuus
Helsinki
Tapiola
Turku
Tampere
Wall Street Polices Itself - How Securities Firms Manage the Legal Hazards of Competitive Pressureszoom
Näytä kaikki tuotetiedot
Sisäänkirjautuminen
Kirjaudu sisään
Rekisteröityminen
Oma tili
Omat tiedot
Omat tilaukset
Omat laskut
Lisätietoja
Asiakaspalvelu
Tietoa verkkokaupasta
Toimitusehdot
Tietosuojaseloste