SULJE VALIKKO

avaa valikko

Broker-Dealer Compliance - A Case-based Guide to Compliance Program Elements and Practices
71,50 €
Edward Elgar Publishing Ltd
Sivumäärä: 222 sivua
Asu: Pehmeäkantinen kirja
Julkaisuvuosi: 2023, 28.04.2023 (lisätietoa)
Kieli: Englanti
Broker-Dealer Compliance is a concise yet comprehensive guide that reviews the state of broker-dealer compliance, both from general and practical perspectives. While the book has a practical focus, it also makes use of legal scholarship and behavioral and organizational literature on compliance that have grown exponentially in recent years.

James Fanto discusses the main, well-established elements and practices in a broker-dealer compliance program and illustrates them with case studies and practical examples drawn from real-life situations to demonstrate the goals of a particular program element and problems in its implementation. Moreover, each chapter highlights the pressures on compliance officers and the trends that collectively may transform compliance practice in a particular area.



Professionals in broker-dealer and investment firm compliance practice will find this book a readable introduction to the field. Experienced practitioners can refresh their knowledge and even learn something new about brokerage compliance program elements and practices.

Tuotetta lisätty
ostoskoriin kpl
Siirry koriin
LISÄÄ OSTOSKORIIN
Tilaustuote | Arvioimme, että tuote lähetetään meiltä noin 4-5 viikossa | Tilaa jouluksi viimeistään 27.11.2024
Myymäläsaatavuus
Helsinki
Tapiola
Turku
Tampere
Broker-Dealer Compliance - A Case-based Guide to Compliance Program Elements and Practiceszoom
Näytä kaikki tuotetiedot
ISBN:
9781800889583
Sisäänkirjautuminen
Kirjaudu sisään
Rekisteröityminen
Oma tili
Omat tiedot
Omat tilaukset
Omat laskut
Lisätietoja
Asiakaspalvelu
Tietoa verkkokaupasta
Toimitusehdot
Tietosuojaseloste